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第1题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号)，严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（)，按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外)
A.身份
B.主体资格
C.财务和信用状况
D.真实授信需求
第2题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号)，严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则，将本人保管的（)等重要物品交给他人使用或代管。
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第3题
银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系，加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持“穿透管理”和“实质重于形式”的原则，将债券投资纳入统一授信。（)
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第4题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）
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第5题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构从业人员应该做到（)。
A.保持良好的职业操守
B.诚实守信、勤勉尽责
C.坚持依法经营、合规操作
D.遵守工作纪律和保密原则
E.严格执行廉洁从业的各项规定
第6题
根据《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》规定，非信贷资产分类要坚持实质重于形式的原则，实行穿透式管理。（)
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第7题
根据《中国银行保险监督管理委员会办公厅关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》（银保监办发〔2018〕21号)规定，在客户所在地设有分支机构的，票据承兑、贴现原则上应由当地分支机构办理。（)
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第8题
法人行社必须严格按照监管部门及省联社的规定，坚持穿透性原则和实质重于形式原则，制定统一、全口径授信及限额管理制度，并保证实施。（)
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第9题
银行业金融机构派到国外分支机构、附属公司的从业人员不适用《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。（)
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第10题
同业业务应当按照“实质重于形式”的原则，委托行和代理行根据权利义务关系的实质进行会计核算。（)
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第11题
《银监法》规定（）负责对银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。
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