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[单选题]

根据新的《做市业务管理规定》,证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备下列()条件。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市业务管理制度④具备做市业务专用技术系统

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

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第1题

根据全国股份转让系统业务规则的规定,主办券商是在全国股份转让系统从事下列()部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.期货投资业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

中央控制室主要职责包括哪些?()

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅

B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控

C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实

D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

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第3题

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。()
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第4题

证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,但可以混合操作。()
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第5题

根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第三十四条规定,证券公司申请转融通交易展期的,至少应当在归还日之前()个交易日提出,经证券金融公司同意后可以展期。

A.3

B.6

C.12

D.18

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第6题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()
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第7题

根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是()

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务

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第8题

关于全球通退开户的新规定,号码已使用并产生费用(含通话记录、上网、短彩信、SP等费用)不能进行退开户。新开户申请了套餐立即生效的,不能做业务回退,只能按销户规则做销户处理()
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第9题

新三板做市商提交的做市申报应同时包含买入与卖出价格,且买卖价差不得超过()

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

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第10题

根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理

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