题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据新的《做市业务管理规定》,证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备下列()条件。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市业务管理制度④具备做市业务专用技术系统
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
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A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
第5题
A.3
B.6
C.12
D.18
第6题
第7题
A. 可以从事股票期权经纪业务
B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.可以从事股票期权做市业务
D.可以从事股票期权自营业务
第10题
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C.将自营业务账户借给客户使用
D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
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