题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险
B.信息披露合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规风险
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A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
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第2题
以下有关基金托管人的监督义务，说法正确的有： ()。
A.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
E.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告
第3题
《证券投资基金法》规定，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，()或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金销售机构
第4题
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形包括()。Ⅰ 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%Ⅱ 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%Ⅲ 违反基金合同关于投资范围的约定Ⅳ 违反基金投资策略和投资比例的约定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第5题
在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B. 《私募投资基金募集行为管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《私募投资基金管理人内部控制指引》
第7题
关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是()。
A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格
第9题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（)。
A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
