题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引中所指的涉及非公开名单，是指：监管机构、账户行等外部机构要求排查的名单。针对此类名单，我行人员在处理时不得（)。

A.透露(口头)名单来源

B.透露(书面)名单来源

C.监管排查要求

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ABC

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第1题

我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引明确，在与客户沟通过程中，严禁使用不恰当的话语造成歧义或激化矛盾。对话中严禁出现类似于以下的内容：（)。

A.禁止使用威胁、恐吓客户的语言

B.禁止指导、帮助、暗示客户修改或隐藏风险信息

C.禁止将责任归给监管机构

D.禁止将责任全部归给总行

E.禁止由于客户属于特定国家而终止业务，不允许在任何公开场合摆放涉及禁止类业务国家/地区清单，更不允许向客户提供相关清单

F.禁止为完成排查工作错误引导客户填写信息，敷衍了事

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第2题

在场外配资排查中，涉及外部机构协查的客户，要高度重视并按要求开展核查。对于无法确定但又不能排除疑似的账户，应采取限制使用、注销劝退等措施，避免造成更大风险。（)

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第3题

我行客户经理在实际工作中，应当承担以下反洗钱职责（）

A.履行客户尽职调查

B.按规定协助调查可疑交易

C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作

D.牵头开展内部反洗钱培训，组织开展对外反洗钱宣传

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第4题

根据总公司反洗钱工作要求，分公司及辖内机构收到冻结、协查等“风险事件”的，需在几个工作日内将相关资料及排查结果通过邮件发送至“中心” ？

A.1

B.3

C.5

D.10

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第5题

案件风险排查工作是案件防控工作的重要组成部分，各级机构负责人承担本机构案件风险排查工作第一责任。（）

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第6题

营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围，围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责（）

A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性

B.做好客户洗钱风险评级工作

C.做好大额和可疑交易报告工作

D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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第7题

投资者购买储蓄国债（电子式)时，需持本人有效身份证件，到我行营业机构或网上银行开立个人国债账户，同时指定本人名下在我行开立的任意一个个人人民币结算账户为国债资金清算账户（)

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第8题

服务短板排查的组织形式包括（）等

A.集团公司督查

B.行业监管部门或其他政府监管机构监查

C.公司自查

D.部门自查

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第9题

案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构（)承担本机构案件风险排查工作第一责任。

A.风险管理部门负责人

B.内审稽核部门负责人

C.案件风险排查牵头部门负责人

D.行长/总经理

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第10题

案件风险排查中发现的疑点线索，应交由问题所在机构自行调查。（)

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