题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果;分（)类排列名次，确定金融机构考评等级。

A.银行

B.证券

C.保险

D.其他

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ABCD

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第1题

反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。（)

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第2题

中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工，以反洗钱报告机构为主体，及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案，保存下列信息，实施动态监督管理：（)

A.法人金融机构报送的信息

B.非法人金融机构报送的信息

C.中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息

D.其他渠道获取的重要信息

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第3题

根据反洗钱分类评级结果，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构可采取的针对性监管措施包括（）:

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第4题

中国人民银行及其分支机构监管走访金融机构，《反洗钱监管通知书》应当提前3个工作日送达相关金融机构，告知其监管走访目的和需要了解核实的事项。（)

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第5题

根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行)》，以下关于监管分工的说法正确的是：（)

A.中国人民银行负责全国性法人金融机构的监督管理。

B.中国人民银行分支机构负责辖区内地方性法人金融机构总部以及非法人金融机构的监督管理。

C.中国人民银行可以授权法人金融机构所在地的中国人民银行分支机构对全国性法人金融机构总部代行监管职责。

D.中国人民银行分支机构应当明确辖区内金融机构的反洗钱监管分工，避免监管真空和重复监管。

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第6题

中国人民银行及其分支机构收到金融机构对电话或者书面质询的答复后，应当填写《反洗钱监管通知书》。（)

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第7题

（)负责明确和调整反洗钱监管分工，制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法，规范反洗钱监管方法、措施和程序，指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作。

A.A.中国人民银行

B.B.银行业监督管理委员会

C.C.银行业协会

D.D.金融管理办公室融

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第8题

中国人民银行或其分支机构向金融机构下发《反洗钱监管提示函》时，需经由（）批准

A.反洗钱工作分管行领导

B.反洗钱部门负责人

C.单位负责人

D.反洗钱监管工作人员

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第9题

根据金融机构反洗钱分类评级相关规定，法人金融机构在评级期间存在下列（）情形，直接评定为E类机构:

A.发生重大风险事件.违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响

B.违反保密规定，出现失密.泄密情况，导致严重后果

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管.调查工作，拒绝提供信息资料

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒.重大信息遗漏.虚假陈述或误导性陈述，情节严重

E.存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作

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第10题

中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的，只能通过书面质询的方式向金融机构进行确认和核实。（)

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