A.公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
B.公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
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第1题
A.对公司存在敌对情绪
B.某些资产容易被侵占的特性或特定情形
C.内部控制存在缺陷
D.管理层或员工不重视相关控制
第2题
A.投资者教育工作特别薄弱
B.因投资风险揭示不到位等适当性管理工作，在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
C.投诉处理机制不健全、管理不规范
D.因网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
第3题
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第4题
A.风险管理公司应当建立完善的仓储物流管理体系
B.风险管理公司应当建立完备的仓储物流业务风险控制体系和业务隔离机制
C.风险管理公司应当购买覆盖其业务规模的货物财产保险
D.风险管理公司通过下设子公司开展仓储物流业务的，不适用相关内部控制和风险防范的要求
第6题
A.间接控制
B.内部控制
C.直接控制
D.外部控制
第7题
A.内部控制
B.外部控制
C.间接控制
D.直接控制
第9题
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
第10题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
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