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[多选题]

欺诈风险定期报告内容应包括但不限于以下内容()

A.公司反欺诈风险管理设置和董事会、经营管理层履职情况

B.公司反欺诈制度、流程建设情况

C.反欺诈自主评估和审计结果

D.重大欺诈风险处置结果

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第1题

保险机构内部审计应涵盖欺诈风险管理的所有环节,包括但不限于以下内容()

A.管理体系、内部控制制度和实施程序是否足以识别、计量、监测和控制欺诈风险

B.欺诈风险管理的信息系统是否完善

C.欺诈风险管理报告是否准确、及时、有效

D.相关机构、部门和人员是否严格执行既定的欺诈风险管理政策和程序

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第2题

风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告,报告应包括以下哪些内容:()。

A.风险识别和评估结果;

B.定期风险计量结果;

C.风险应对方案执行情况;

D.风险容忍度的评估情况;

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第3题

业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。()

A.客户信息

B.交易渠道

C.交易范围

D.与现金关联程度

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第4题

洗钱类型分析报告应突出本机构特点,包括但不限于()。
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第5题

检测结果报告应包括但不限于以下信息?()

A.标题

B.快检实施机构名称

C.唯一性编号

D.检测日期

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第6题

《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于()。

A.固有风险状况

B.控制措施有效程度

C.风险评估结论

D.及监管意见

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第7题

贷款调查包括但不限于哪些内容?

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第8题

各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查

A.重点问题

B.重点机构

C.重点人员

D.重点渠道

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第9题

商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息,包括但不限于:()

A.流动性风险管理治理结构,包括但不限于董事会及其专门委员会、高级管理层及相关部门的职责和作用。

B.流动性风险管理策略和政策。

C.识别、计量、监测、控制流动性风险的主要方法。

D.主要流动性风险管理指标及简要分析

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