以下选项中,哪一项不属于公司经纪人执业范围。
A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
第1题
A.客户证券资金台账,
B.客户交易结算资金账户,
C.客户银行结算账户,
D.客户交易结算资金管理账户。
第2题
A.金融租赁公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照3号令规定提交大额交易报告
B.客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告
C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单机构报告
D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告
第3题
第7题
A.A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
B.B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕
C.C.建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案
D.D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
第8题
A.A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D.I、Ⅱ
第10题
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易专用证券交收账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
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