题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险逬行评估和报告。
A.专业性
B.独立性
C.客观性
D.公正性
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A.专业性
B.独立性
C.客观性
D.公正性
第2题
A.安全管理部门人员
B.相关业务部门人员
C.工会代表
D.技术人员
第3题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第6题
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第9题
A.可靠性
B.合规性
C.差异性
D.安全性
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