题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果
A.证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证监会
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A.证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证监会
第1题
基金销售机构应当建立风险评估信息管理,其包含的内容不包括()。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法
第2题
商业银行应当根据(),在理财产品风险评级与客户风险承受能力评估之间建立对应关系。
A.风险匹配原则
B.重要性原则
C.收入费用匹配原则
D.权益匹配原则
第3题
A.风险偏好
B.风险认知能力
C.资产情况
D.承受能力
第4题
A.理财产品风险评级
B.客户风险承受能力评估
C.销售活动风险评估
D.系统稳定运行评估
第5题
第6题
A.风险匹配
B.公平公正
C.客观真实
D.风险可控
第7题
A.客户信用度
B.客户风险承受能力评估
C.产品业绩
D.客户忠诚度
第8题
A.内部风险控制
B.合规、稽核
C.了解客户和分类管理
D.了解客户和风控
第9题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当()。
A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
第10题
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