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[单选题]

合规管理七大运行方式：1、合规管理制度体系；2、合规风险识别、评估和应对；3、合规审查；4、合规评价、考核及报告；5、合规文化建设及合规培训；6、合规检查；7、（）

A.违规举报、调查与问责

B.高管承诺

C.合规记录保存

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A、违规举报、调查与问责

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第1题

企业只需健全合规管理制度就能保证合规管理运行。（)

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第2题

合规管理运行情况评价内容包括（）。

A.对经营管理制度与机制建设情况的评价

B.对合规管理环境的有效性评价

C.对风险承受能力的评价

D.对合规管理职责履行情况的评价

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第3题

合规管理体系七大要素包括（）、合规环境、计划、支持和改进

A.控制活动

B.领导力

C.效果评价

D.监督

E.运行

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第4题

保险机构应当明确自身职责，加强协办业务管理，确保运行规范，应当制定协办业务内部管理制度，将协办业务合规性列为公司内控管理重点，发现问题及时处理。（）

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第5题

总部七大风险牵头部门、分公司风控合规部在每季度结束后（)日内向总部风险管理部报送风险管理报告。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第6题

金融理财师学习内容分为：财富管理、综合金融服务、数字化经营、职业道德与风控合规、职业素养、案例分析、自我提升七大模块,（）

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第7题

外汇局对银行内部管理制度执行情况及银行经常项目外汇服务质量进行管理，评估（）、（）和（），对存在问题的银行，采取风险提示、约谈、情况通报、暂停个人系统接口等方式，督促其加强内部管理和提升服务质量。

A.银行内部管理制度

B.系统技术条件

C.展业能力

D.合规管控

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第8题

公司合规管理制度体系主要包括以下三个方面（）

A.合规管理实施细则

B.合规管理基本制度

C.合规管理具体制度

D.合规管理操作性规定

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第9题

合规管理体系建设不包括（）。

A.合规文化培育

B.合规管理制度

C.合规管理评价

D.企业人员达到一定数量

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第10题

合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（)等支持性数据，充分运用技术工具、指标运行、统计分析

合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的()等支持性数据，充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

A.合规风险信息

B.业务信息

C.管理信息

D.监管处罚信息

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第11题

合规管理体系包括（）

A.合规管理制度体系

B.合规管理组织体系

C.合规风险管理机制

D.合规文化建设机制

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