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[判断题]
未按照监管机构要求充分揭示风险或隐瞒风险，导致客户错误理解产品，造成本行声誉风险或法律合规风险；视情节轻重，给予警告至开除处分（）
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是
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A.法律风险
B.政策风险
C.经营风险
D.市场风险
E.道德风险
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第1题
向客户推荐产品或提供服务时，银行从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的()进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚 假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。
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第2题
向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。（)
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第3题
期货经营机构向交易者提供服务时，应当按照规定履行如下那些义务（）
A.充分了解交易者的基本情况、财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等相关信息
B.如实说明服务的重要内容，充分揭示交易风险
C.提供与交易者上述状况相匹配的服务
D.对拒绝提供或者未按照要求提供信息的交易者，告知其后果，并按照规定拒绝提供服务
第4题
关于向客户推荐产品或提供服务，下列说法正确的是（)
A.银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示
B.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述
C.不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证
D.可基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
第5题
向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对所推荐的产品及服务向客户进行充分的风险揭示，主要包括：()
A.所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。
B.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复。
C.不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述
D.不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。
第6题
向客户推荐产品或者提供服务时，银行业从业人员应当对所推荐的产品及服务向客户进行充分的风险揭示,主要包括:（）。
A.所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示
B.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复
C.不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述
D.不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证
第7题
证券公司应严格按照行业监管要求，认真落实客户（）工作，加强对账户实名制等情况的核实，充分揭示相关风险，并在（）中持续了解客户身份信息和投资行为等真实信息，客户回访不应流于形式。
A.回访
B.查询
C.适当性
D.营销
第8题
证券公司开展合规管理有效性评估，应当以（）为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险
A.合规风险
B.合规管理
C.法律法规
D.监管要求
第9题
以下说法不正确的是（）。
A.出于保护银行的目的，不应该提醒客户留意合约中的免责条款
B.向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定的要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示
C.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假误导性陈述
D.客户提出问题时，应本着诚实信用的原则解答，不应为完成销售任务，对产品存在的风险视而不见，或者刻意隐瞒
第10题
隐瞒风险的表现形式有（)A未进行任何风险揭示B对产品或服务中的内容避重就轻甚至进行不实描述C
隐瞒风险的表现形式有()
A未进行任何风险揭示
B对产品或服务中的内容避重就轻甚至进行不实描述
C强制性交易
D夸大收益
第11题
以下说法不正确的是()。
A.出于保护银行的目的，不应该提醒客户留意合约中的免责条款
B.向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定的要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示
C.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假误导性陈述
D.客户提出问题时，应本着诚实信用的原则解答，不应为完成销售任务，对产品存在的风险视而不见，或者刻意隐瞒
