题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

分支机构进行金融营销宣传，应建立健全营销宣传内控制度和管理机制，对营销宣传行为进行监测、监督。在金融营销宣传过程中，应遵守以下规定（）

A.不得非法或超范围开展营销宣传活动

B.不得以欺诈或引人误解的方式对金融产品或服务进行营销宣传

C.不得以损害公平竞争的方式开展营销宣传活动

D.不得利用互联网进行不当营销宣传

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第1题

金融宣传营销应建立健全金融营销宣传内控制度和管理机制、金融营销宣传行为监测工作机制，加强对业务合作方金融营销宣传行为的监督（）

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第2题

下列属于《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》对金融营销宣传行为的规范的有（）

A.不得利用政府公信力进行金融营销宣传

B.不得以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动

C.建立健全金融营销宣传行为监测工作机制

D.加强对业务合作方金融营销宣传行为的监督

E.建立健全金融营销宣传内控制度和管理机制

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第3题

根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》中的“金融营销宣传行为规范”，金融机构应建立健全金融营销宣传的（）

A.内控制度

B.管理机制

C.行为监测工作机制

D.行为监测工具

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第4题

金融产品或金融服务经营者开展金融营销宣传活动违反上述规定但情节轻微的，国务院金融管理部门及其分支机构或派出机构可依职责对其进行（）

A.约谈告诫

B.风险提示

C.责令限期改正

D.暂停开展金融营销宣传活动

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第5题

根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》（银发〔2019〕316号）的规定，金融产品或金融服务经营者开展金融营销宣传活动违反本通知规定但情节轻微的，国务院金融管理部门及其分支机构或派出机构可依职责对其进行（）

A.约谈告诫

B.风险提示

C.责令限期改正

D.暂停开展金融营销宣传活动

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第6题

违规营销宣传的后果情节轻微的国务院金融管理部门及其分支机构或派出机构可依职责对其进行约谈告诫、风险提示并责令限期改正；逾期未改正或其行为侵害金融消费者合法权益的，可依职责责令其暂停开展金融营销宣传活动（）

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第7题

金融产品或金融服务经营者开展金融营销宣传活动违反上述规定但情节轻微的，国务院金融管理部门及其分支机构或派出机构可依职责对其进行约谈告诫、风险提示并责令限期改正；逾期未改正或其行为侵害金融消费者合法权益的，可依职责责令其停止开展金融营销宣传活动（）

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第8题

金融产品或金融服务经营者违规开展金融营销宣传活动的，情节轻微的，国务院金融管理部门及其分支机构或派出机构可依职责对其进行（）

A.约谈告诫

B.风险提示

C.责令限期改正

D.移送司法机关处理

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第9题

以下哪些行为属于合规金融营销宣传（）

A.建立健全金融营销宣传内控制度和管理机制

B.建立健全金融营销宣传行为监测工作机制

C.不得非法或超范围开展金融经营宣传活动

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第10题

下列哪项不是金融营销宣传行为规范（）。

A.建立健全金融营销宣传内控制度和管理机制

B.不得非法或超范围开展金融营销宣传活动

C.不得以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动

D.不得损害金融消费者表达权

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第11题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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