A.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并且要有效实施
B.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
C.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
D.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
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第1题
A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施
C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
第2题
A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法
B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金，不适用于私募基金募集机构的管理办法
D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
第3题
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
第4题
A.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
第5题
A.Ⅱ Ⅲ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
第6题
关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述正确的是（）。
A.基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务
B.基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务
C.基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务
D.基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务
第7题
关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述不正确的是（）。
A.基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务
B.基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务
C.基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务
D.基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务
第8题
A.I、IV
B.II、IV
C.II、III
D.I、II、IV
第9题
A.因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行
B.销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产
C.信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式
D.股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务
第10题
A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
第11题
A.母基金开展一级投资业务是基于对股权投资基金管理人的信任
B.母基金对非公开发行和交易的企业股权进行投资不属于母基金的二级投资业务
C.母基金的一级投资业务，属于长期投资，因此一般会获得比二级投资业务更高的收益
D.母基金的二级投资业务包括在股权投资基金募集设立完成后，对其投资组合公司进行投资
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