根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作

A.25%

B.35%

C.30%

D.20%

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第1题

以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是（)。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第2题

5、方正证券2020年8月发布的内部控制制度中，第三十条对企业信息技术管理控制的内容进行了以下规定：（一）建立健全信息技术管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。（二）完善信息技术运用及管理过程中的权责分配机制，明确董事会、管理层、信息技术治理委员会、首席信息官、信息技术部门等在信息技术管理控制中的不同责权。（三）建立健全科学、有效的数据治理和数据全生命周期管理机制，明确数据安全及数据质量管理职责，确保数据统一管理、持续可控和安全存储,不断提升数据使用价值。（四）根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》《证券公司证券营业部信息技术指引》等有关法律、法规，结合公司信息系统的具体情况，制定信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。（五）数据库管理系统的口令必须由公司信息技术部门专人掌握，并定期更换。操作人员应有互不相同的用户名，定期更换操

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第3题

根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为（）人。 A．1B．2C．3D．5

根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为（）人。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第4题

《证券公司合规管理实施指引》规定，，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当（），且不得少于5人。上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员

A.不低于1.5%