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[单选题]

银行业金融机构应当做好境外洗钱和恐怖融资风险管控和合规经营工作。境外分支机构和附属机构要加强与()局的沟通,严格遵守境外反洗钱和反恐怖融资法律法规及相关监管要求

A.人民银行

B.境外监管当局

C.银行业监督管理机构

D.境内监管当局

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B、境外监管当局
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第1题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。

A.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律规定,银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供

B.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供

C.银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

D.银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

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第2题

银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。()
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第3题

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行什么义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作()。

A.协助查询

B.冻结

C.解冻

D.扣划

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第4题

银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构境外机构洗钱和()依法开展现场检查,对存在问题的境外机构及时采取监管措施,并对违规机构依法依规进行处罚。

A.欺诈情况   

B.违法情况   

C.恐怖融资风险管理情况   

D.风控情况   

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第5题

银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系。()
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第6题

银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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第7题

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
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第8题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第9题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第10题

银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险相适应的政策和程序()。
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