题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

理财业务办理过程中，不得存在以下行为（）

A.代替客户签署文件

B.接受客户全权委托，代客户进行理财产品认购.申购.赎回

C.自行与其它机构合作开展代理销售业务或销售未经批准的理财产品

D.将理财产品作为存款进行宣传销售

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更多“理财业务办理过程中，不得存在以下行为（）”相关的问题

第1题

以下不是《零售网点员工行为十准则（试行）》内容的是（）

A.大堂经理不得脱岗

B.在监控探头外不得办理柜面业务

C.营业期间不准闲聊

D.未经风险评估，不得办理理财业务

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第2题

网点销售人员在实物贵金属业务与黄金定投业务宣传营销过程中应避免出现以下（)行为。

A.末向客户揭示投资风险，称贵金属投资是保本的理财手段

B.未对首次办理贵金属业务的客户进行风险承受能力测试

C.纸质宣传物料中标有“贵金属价格近期将大涨”等语句

D.将实物产品与其他理财类产品捆绑销售的行为

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第3题

各单位领导人员及员工在与供应商或合作方交往过程中，不得有以下哪些行为（）

A.与供应商或合作方之间存在借款、委托理财、租售房屋等直接经济往来，或存在共同投资等可能形成共同利益的交往行为

B.在非公共场所与供应商或合作方商谈业务

C.在公务活动之外，接受供应商或合作方提供的宴请

D.接受供应商或合作方提供的打高尔夫球、旅游及其他消费活动

E.接受供应商或合作方提供的与合作业务无关的车辆、酒店等服务

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第4题

根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求，在办理柜台业务方面，不得存在以下行为：（)。

A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务

B.代客户签名、设置/重置/输入密码

C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品

D.柜员办理本人业务

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第5题

办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份（）

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第6题

信用责任追究针对的是信用业务办理过程中严重违规、失职行为，其中对信用资产风险等级下降到可疑类以下（含)、贷款本金或利息逾期三个月以上（含)的项目，均应提起责任认定，以判断相关人员在业务操作及管理过程中是否存在严重违规、失职行为。（)

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第7题

以下说法是否正确：业务办理拨打过程中（含未接通时）不得出现辱骂、顶撞、歧视、挑衅客户的行为，无论是否由客户引起，均不得与客户争吵或长时间静默对待客户（）

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第8题

以下（)理财类业务交易时，应由客户本人办理，不得代办。

A.理财类业务解约

B.理财类业务查询

C.密码更改

D.理财类定投购买

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第9题

客户办理理财类业务交易时以下（)应由客户本人办理，不得代办。

A.理财类业务解约

B.资金账号变更

C.密码更改

D.理财类定投购买

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第10题

银行账户管理方面，不得存在以下行为：（)。

A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息

B.利用客户账户过渡本人资金;

C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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第11题

银行账户管理方面，不得存在以下行为（）①获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息②利用客户账户过渡本人资金③通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金④违规使用内部账户为客户办理支付结算业务⑤空存、空取现金

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

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