题目内容
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[判断题]
（运营主任）存管银行违反《关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知》（证监发15号）规定的，中国证监会将依据“3号令”，责令限期改正，给予限制业务、通报批评、公开批评，单处或者并处警告、五万元以下罚款，情节严重的，禁止其从事证券交易结算资金存管业务（）
答案
否
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A.当日
B.次日
C.二个工作日
D.三个工作日
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第3题
（运营主任）依据《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》，单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过5万元的，具有下列哪些可疑交易特征，金融机构应关闭单位网上银行转账功能（）
A.账户资金集中转入，分散转出，跨区域交易
B.账户资金快进快出，不留余额或者留下一定比例余额后转出，过渡性质明显
C.拆分交易，故意规避交易限额
D.账户资金金额较大，对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符
第4题
（运营主任）凡是发生电信网络新型违法犯罪案件的，银行和支付机构违反相关制度以及《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》规定的，应当按照有关规定进行处罚；情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停（）个月至（）个月新开立账户和办理支付业务的监管措施
A.1、3
B.1、6
C.3、6
D.3、9
第5题
（运营主任）为实行第三方存管，证券公司在存管银行可以开立（）
A.客户交易结算资金交收账户
B.客户交易结算资金汇总账户
C.客户交易结算资金汇总分账户
D.客户交易结算资金小额休眠账户
第6题
（运营主任）根据中国人民银行办公厅文件银办发〔2017〕217号《中国人民银行办公厅关于进一步加强无证经营支付业务整治工作的通知，资金结算自查不包括（）
A.收单资金结算流程，是否完成系统改造确保交易信息真实、完整、可追溯
B.收单机构是否建立特约商户收单账户设置和变更审核制度
C.是否违规为不符合制度要求的特约商户提供T+0资金结算服务
D.银行是否为获收单业务许可的其他机构提供资金转移服务
第7题
（运营主任）第三方存管方案获得所在地证监局批复的证券公司，可申请在存管银行开立（）
A.客户交易结算资金汇总账户
B.客户交易结算资金汇总分账户
C.客户交易结算资金小额休眠账户
D.客户交易结算资金交收账户
第9题
（运营主任）客户交易结算资金交收账户指证券公司在主办存管银行开立的银行结算账户，用于存放证券公司准备用于与登记结算公司和其他结算主体之间进行一级法人交收用途的客户交易结算资金（）
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第10题
（运营主任）客户交易结算资金小额休眠账户指证券公司在存管银行开立的，用于存放（）无交易、无证券资产、资金账户余额在（）以内（含）的客户交易结算资金账户
A.1年、100元
B.3年、100元
C.1年、1000元
D.3年、1000元
第11题
（运营主任）客户交易结算资金专用存款账户中的资金用途不包括（）
A.同一证券公司在同一存管银行或在不同存管银行开立的客户交易结算资金专用存款账户之间划转
B.同一证券公司在同一存管银行或在不同存管银行开立的客户交易结算资金专用存款账户与证券公司自有资金账户之间划转
C.客户支付
D.客户购买开放式基金市场、柜台交易市场的产品
