题目内容
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[判断题]
尽职调查的基本方法——对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主、实地调查为辅（）
答案
是
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A.基础尽职
B.基本尽职
C.增强尽职
D.多项尽职
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第3题
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付、实物贵金属买卖、销售各类金融产品等一次易且交易金额单笔人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的应当开展客户尽职调查
A.1万 5000
B.5万 1万
C.10万 5万
D.15万 5万
第4题
依照《中国邮政储蓄银行法人客户授信业务基本操作规程（2015年修订版)》，客户经理应按照监管要求和总行有关规定履行尽职调查职责，收集整理评级授信所需的客户资料，（)地调查和反映客户资信状况。
A.全面
B.主观
C.公正
D.客观
第10题
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（）
A.规定，金融机构应当按照、、、的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现每笔交易
B.安全
C.准确
D.完整
E.保密
第11题
进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该：
A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解
B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等
C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求
D.尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品
