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[多选题]

在本市设立地方金融组织,从事相关金融业务活动,应当具备下列哪些条件,经市地方金融监督管理部门批准取得相应行政许可?()

A.有从事业务所要求的注册资本、固定场所、设备设施

B.有符合条件的股东或者发起人

C.有符合国家规定任职条件的董事、监事、高级管理人员和其他人员

D.有健全的公司治理结构,内部控制和风险管理制度

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第1题

地方金融组织的下列哪些事项应当经市地方金融监督管理部门审批?()

A.变更注册资本

B.变更企业章程

C.变更业务范围

D.设立分支机构

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第2题

地方金融组织的下列哪些事项应当向市地方金融监督管理部门备案?()

A.变更名称

B.变更住所或者主要经营场所

C.变更营业区域

D.变更交易规则

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第3题

根据国务院金融稳定发展委员会办公室地方协调机制和本市金融工作议事协调机制要求,下列哪些部门按照各自职责,开展各自领域违法违规金融活动的风险识别与监测预警、性质认定、移送等风险防范和处置工作?()

A.中央金融管理部门在京分支机构、派出机构

B.地方金融监督管理部门

C.相关行业主管部门

D.其他有关部门

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第4题

地方金融组织经营活动存在重大金融风险隐患,且严重损害金融消费者合法权益的,市地方金融监督管理部门可以区别情形,对其采取下列哪些措施,并在必要时向社会提示风险?()

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.暂停批准设立分支机构

C.限制重大资产处置

D.责令其暂停控股股东转让股权或者限制实际控制人、有关股东的权利

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第5题

有关部门依法依职责采取下列哪些措施,加强金融活动的风险防范?()

A.市地方金融监督管理部门和市市场监督管理部门配合中央金融管理部门在京分支机构、派出机构建立健全联席工作机制,加强对企业名称和经营范围的管理

B.通信管理部门对违法违规开展金融活动的经营性互联网信息服务提供者,应当吊销经营许可证;对违法违规开展金融活动的非经营性互联网信息服务提供者,应当注销备案

C.市场监督管理部门对违法违规金融业务广告应当责令停止发布,并依法予以查处

D.网信部门对包含违法违规金融活动内容的互联网信息,应当责令互联网信息服务提供者立即停止传输,及时采取删除、屏蔽信息等措施

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第6题

地方金融监督管理部门开展现场检查时,可以采取下列哪些措施?()

A.进入地方金融组织及相关单位经营活动场所进行检查

B.询问地方金融组织负责人及相关工作人员,要求其对检查事项作出说明

C.检查地方金融组织电子计算机业务数据系统等

D.调取、查阅、复制与检查事项有关的文件资料、电子数据等,对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料和电子计算机业务数据系统、电子设备等予以封存

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第7题

地方金融组织有下列哪些行为之一的,由市地方金融监督管理部门责令限期改正,没收违法所得,违法所得十万元以上的,处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处十万元以上五十万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿;情节严重的,吊销其经营许可证或者其他审批文件?()

A.超越经营范围从事金融业务活动,出租、出借或者变相出租、出借金融业务活动经营许可证或者其他审批文件的

B.未依法保障金融消费者知情、自主选择等权益的

C.超越经营范围或者采用虚假、欺诈、隐瞒、引人误解等方式开展营销宣传的

D.相关人员拒绝或者拖延监管谈话,或者未如实回答监管谈话事项的

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第8题

本市金融工作议事协调机制应当加强与国务院金融稳定发展委员会办公室地方协调机制在下列哪些方面的协作?()

A.金融监管

B.风险处置

C.信息共享

D.消费者权益保护

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第9题

从事疫苗生产活动,应当具备的条件包括。()

A.经省级以上人民政府药品监督管理部门批准,取得药品生产许可证

B.具备适度规模和足够的产能储备

C.具有保证生物安全的制度和设施、设备

D.符合疾病预防、控制需要

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第10题

按照金融风险应急预案启动应急响应的,有关部门有权适时采取下列哪些措施?()

A.市地方金融监督管理部门扣押有关财物,查封有关场所及其设备设施

B.公安机关依法采取冻结涉案资金、限制相关涉案人员出境等措施

C.市场监督管理部门暂停办理登记和备案相关事项,责令停止发布相关广告

D.通信管理、网信等部门采取注销备案、吊销许可、限制或者暂停相关业务、关闭网站等措施

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