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[多选题]

下列哪些业务需要双录()

A.融资融券开户

B.增加股票质押权限

C.约定购回初始交易

D.融资买入

E.担保品买卖

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第1题

公司信用业务上线范围包括:()

A.融资融券

B.约定购回

C.股票质押

D.融易通

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第2题

以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容?()

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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第3题

约定购回业务股票已过户到公司账户,风险较小,因此增加约定购回权限时可以不双录。()
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第4题

存量谨慎型客户在进行融资融券业务的担保品卖出时,()

A.A.禁止交易

B.B.正常交易

C.C.客户确认后交易

D.D.都不正确

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第5题

下列关于担保品卖出,正确的是()。

A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债

B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债

C.担保品卖出有融资负债股票后,按本券融资合约开仓日顺序偿还

D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债

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第6题

下列哪项业务通过营业网点办理时,不需要“双录”()

A.A.退市整理

B.B.上海风险警示

C.C.融资融券

D.D.分级基金

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第7题

维持担保比例怎么计算?()

A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

B.维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

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第8题

股票质押类业务指,我行募集资金通过SPV与债务人形成借贷或买卖关系,出质人以其持有的A股股票为债务人提供质押担保的融资业务。()
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第9题

普通投资者申请融资融券、股票质押业务时,需对下列哪些维度判断是否匹配?()

A.A.风险等级

B.B.投资期限

C.C.拟投资品种

D.D.以上三者均是

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第10题

个人投资者申请开通科创板交易权限的适当性核查,可以纳入计算的资产是()。

A.A股股票

B.未上市公司股权

C.融资融券融入的证券

D.融资融券融入的资金

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