题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（)负责监督风险预警相关政策的执行情况，对风险预警管理处理流程的规范性进行独立评估，并通过稽核检查协助发现风险预警信号。

A.全面风险管理与合规部

B.授信审批部

C.公司业务部

D.稽核审计部

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ABCD

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第1题

下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是（)。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况，对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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第2题

各级调控部门职责：电网运行风险预警主要发起部门，负责电网运行风险评估，会同相关部门编制“电网运行风险预警通知单”，提出电网运行风险管控要求。（)

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第3题

以下哪些职责不是支行客户经理的职责？（)

A.A.及时发现各类风险预警信号，发起风险预警

B.B.对预警客户展开风险调查，提出初步评估意见和行动方案

C.C.执行风险预警处置方案，报告处置结果

D.D.跟踪和监督辖内风险预警体系的运行情况，报告辖内各类风险预警的收集和处置情况

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第4题

根据《银行业金融机构罔别风险管理指引》规定，银行业金融机构内部审计部门应当定期对国别风险管理体系的（)进行独立审查，评估国别风险管理政策和限额执行情况

A.审慎性

B.复杂性

C.有效性

D.全面性

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第5题

信贷在线监控的基本流程是（)。

A.发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险评价和总结——风险处置反馈情况跟踪督导

B.发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结

C.发现揭示信贷风险——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结——预警发布风险信号

D.发现揭示信贷风险——风险评价和总结——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导

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第6题

客户预警级别在发布直至全部解除过程中，可以依据（)等过程中发现的客户风险状况变化，实时发起对客户预警级别调整。

A.内外部检查

B.风险监控

C.七级分类

D.贷后管理

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第7题

新一代担保管理组件查询对公担保物重估预警信息，应通过（)岗位进行查询。

A.押品管理系统报表分行操作员

B.对公风险管理岗

C.对私风险管理岗

D.内部评估岗

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第8题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法（试行)》规定，出现的下列情况的，将按照相关规定给予责任人通报批评或考核扣罚，情节严重的按有关规定进行查处？（)

A.因工作失职，应发现而未发现客户风险预警信号

B.对发现风险预警信号隐瞒不报

C.对发生的客户预警未及时处置或处置不当

D.未按风险处置方案处置风险造成风险扩大

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第9题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法（试行)》规定，业务经办人（客户经理)的主要职能包括（)

A.及时发现各类风险预警信号，发起风险预警

B.对预警客户展开风险调查，提出初步评估意见和行动方案

C.执行风险预警处置方案，报告处置结果

D.审核辖内的风险预警解除

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第10题

客户仅触发（)信号，不需要走流程，客户经理经风险排查后发现无风险即可结束，若存在风险，则可提高预警等级提交预警流程。

A.A.禁止类

B.B.限制类

C.C.预警类

D.D.提示类

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