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[判断题]
证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制环境，指证券期货业机构所创造的内部控制氛围。它既包括内部员工的诚信程度、职业操守和专业胜任能力，还包括对内部控制重要性的态度、认识和管理措施。()此题为判断题(对，错)。
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A.客户身份识别
B.重大事项报告制度
C.客户身份资料及交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
更多“证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制环境，指证券期货业…”相关的问题
第2题
以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是（）
A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道，及时向调查组书面反馈调查结果
B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C.如遇特殊情况，确实无法按时反馈，或无法调取资料的，证券期货业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况
D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
第7题
以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法正确的是（)
A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人，有时需要向客户经理了解情况
B.在反馈调查结果前，应对调查资料进行认真整理分析
C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册
D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时，应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息，应通过上级机构协调获取
第8题
证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。
A.反洗钱信息报告制度
B.洗钱风险自评估制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
第10题
以下关于证券期货业金融机构配合开展现场调查的说法正确的是（)。
A.指定反洗钱部门人员配合现场调查相关事宜，组织协调内部可能涉及的相关业务部门、营业机构和工作人员落实现场调查事项
B.协助安排人员接受询问
C.协助查阅或复制有关文件和资料
D.协助封存有关资料
