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[单选题]

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过?()

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第1题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求中主要对哪些方面提出要求()

A.重要岗位员工轮岗

B.对账

C.内部审计

D.基层管控

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,以下哪些明确属于柜台违规行为?()

A.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书

B.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金

C.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令

D.柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银行账户管理方面,不得存在以下哪些行为?()

A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息

B.利用客户账户过渡本人资金

C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,加大对重点账户、高风险账户的监控要求,以下哪些说法是正确的()

A.对于值得高度关注的账户,原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回执

B.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执

C.对于异动、可疑、高风险账户,各机构可以根据自身特点,分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

D.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回执

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第5题

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

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第6题

根据中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见相关要求,应加强重点环节管理,对哪类物品管理全流程控制有效性进行评估。()

A.授权卡

B.业务印章

C.空白凭证

D.以上都是

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第7题

2020年10月12日,总署办公厅下发()

A.《关于持之以恒严格做好口岸新冠肺炎疫情防控防护工作的通知》

B.《关于进一步做好安全防护防止职业暴露感染的通知》

C.《关于做好特殊物品查验环节安全防护的通知》

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第8题

纳入案件责任追究的间接责任人具体可划分为机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人和分管负责人。()
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第9题

中国农发重点建设基金投资期限原则上与中国农发重点建设基金投资项目回收期限匹配一致,原则上最长不超过()年

A.20

B.10

C.15

D.8

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第10题

《关于开展廉政风险防控活动的实施意见》要求,各单位要抓好落实,注重实效,将廉政风险防控纳入各项检查考核之中,并将检查考核结果作为()的重要依据。

A.发放员工福利

B.部门评先

C.干部评价和任免

D.案件防范

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