期货公司具备以下()条件的,可以申请资产管理业务试点资格
A.净资本不低于人民币3亿元
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
D.具有可行的资产管理业务实施方案
A.净资本不低于人民币3亿元
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
D.具有可行的资产管理业务实施方案
第1题
A.具备债券合格投资者条件的机构
B.具备债券合格投资者条件的个人
C.金融机构如证券公司、期货公司等
D.理财产品如证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品
第2题
A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
第3题
A.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
B.申请日前3个月符合风险监管指标标准
C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
第4题
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于50万元人民币
B.具备金融期货基础知识并通过相关测试
C.必须通过期货公司综合评估
D.具备至少10个交易日、20笔以上金融仿真成交记录或者最近3年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
第8题
A.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
C.公司从前一次发行股票到本次申请期间,没有重大违法行为
D.公司资产总额不低于1.5亿元人民币
E.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,可以连续计算
第9题
A.主要股东最近5年无重大违法违规记录
B.注册资本不低于人民币1亿元
C.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
D.具备任职条件的高级管理人员不少于3人
第10题
申请设立期货公司,应当具备的条件有()。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施
第11题
A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人
D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人
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