题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司的（)，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。
A.董事
B.股东
C.监事
D.高级管理人员
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A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
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第4题
安徽省工会劳动法律监督条例，第十四条工会劳动法律监督员应当具备以下条件（)
A.遵纪守法，恪守社会公德和职业道德
B.熟悉劳动法律、法规、规章和政策
C.具有履行职责所需的能力
D.热心维护职工合法权益
第6题
以下（)情况可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A.上市公司董事会
B.上市公司独立董事
C.持有1%以上有表决权股份的股东
D.或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构
第7题
上市公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于（)等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
A.持有期限
B.卖出时间
C.卖出数量
D.卖出方式
第8题
上市公司董事会、独立董事、持有（)以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构)，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A.A.1%
B.B.2%
C.C.3%
D.D.5%
第9题
普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合（)，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
A.法律
B.行政法规
C.公司内控制度
D.国务院证券监督管理机构的规定
第10题
根据《中华人民共和国证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。（)
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