题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,可处()罚款。
A.5万
B.11万
C.15万
D.20万
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A.5万
B.11万
C.15万
D.20万
第1题
A.A.五万元以上二十万元以下
B.B.一万元以上五万元以下
C.C.一万元以上十万元以下
D.D.五万元以上十万元以下
第2题
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第4题
第7题
A.责令改正,给予警告
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款
D.情节严重的,并处撤销相关业务许可
第8题
A.证券名称
B.买卖数量
C.出价方式
D.价格幅度
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