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[单选题]

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题

涉及规范全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》Ⅳ.《资产支持专项计划备案管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，需要审查批准或者备案的业务品种，由国务院银行业监督管理机构如何管理？（)

A.按照法律规定管理东

B. 依照法律、行政法规作出规定并公布

C. 依照法律、行政法规公布

D. 依照法律、行政法规作出规定

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第3题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号)适用于哪些机构管理的资管产品？（）

A.保险资产管理机构

B.基金管理公司

C.证券公司

D.期货公司

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第4题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合（)，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

A.法律

B.行政法规

C.公司内控制度

D.国务院证券监督管理机构的规定

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第5题

法律体系按照法律效力等级由高到低包括:法律、行政法规、部门规章、规范性文件等。下列依次为法律、行政法规，部门规章的是（)。

A.《药品管理法》、《中药品种保护条例》、《疫苗储存和运输管理规范》

B.《中医药法》、《反兴奋剂条例》、《医疗机构处方审核规范》

C.《禁毒法》、《化妆品监督管理条例》、《医疗用毒性药品管理办法》

D.《疫苗管理法》、《放射性药品管理办法》、《药品生产质量管理规范》

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第6题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第7题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构包括（)

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第8题

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第9题

根据《证券法》，普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝。（)

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第10题

根据新《证券法》，以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准？（)

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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