下面关于风险报告的说法哪些是正确的().
A.风险报告是将风险信息传递到内外部部门和机构,使其了解商业银行风险管理状况的工具
B.风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介
C.风险报告贯穿于全面风险管理整个流程
D.风险报告覆盖商业银行各个专业的风险管理领域
A.风险报告是将风险信息传递到内外部部门和机构,使其了解商业银行风险管理状况的工具
B.风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介
C.风险报告贯穿于全面风险管理整个流程
D.风险报告覆盖商业银行各个专业的风险管理领域
第2题
A.反洗钱信息报告制度
B.洗钱风险自评估制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
第3题
A.风险管理部门
B.操作风险管理委员会
C.风险管理委员会
D.高级管理层
第6题
A.风险分析报告
B.风险事项报告
C.风险事件报告
D.风险案件报告
第8题
A.重大风险事件报告
B.风险事项报告
C.一般风险事件报告
D.风险案件报告
第9题
A.管理层以及对企业负有治理和监督责任的董事会
B.可识别出的风险负有直接管理责任的风险所有人
C.希望了解风险应对有效性的担保提供方
D.外部利益相关者
第11题
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
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