题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下应列入高风险客户的是()：(1)外国政要或者客户的股东、董事或实际控制人为外国政要的。(2)金融机构之外的现金服务行业(3)珠宝、古董、艺术品交易行业。(4)空壳公司。(5)客户或其股东及其他实际控制人来源于或者业务往来于高风险国家或地区

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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ABCD

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第1题

客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户，可以直接定为高风险等级客户？（)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

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第2题

以下哪类客户不需要开展特别尽职调查（)

A.私行客户

B.政要人士

C.外国自然人

D.财富客户

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第3题

有符合下列条件之一的个人和单位客户，可评定为高风险客户。（)

A.赌场等赌博性质行业的客户

B.与欺诈或腐败猖獗的国家或地区有密切关系的客户

C.受益人属于外国政要的客户

D.信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户

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第4题

符合下列（)身份的客户，可以直接定为高风险等级客户。

A.公安部发布的恐怖组织或恐怖分子名单

B.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的

C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

D.空壳公司

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第5题

符合下列身份的客户，可以直接定为高风险等级客户？（)

A.外国政要

B.空壳公司

C.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的

D.联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单

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第6题

下列哪个身份的客户可直接列为较高风险？（)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C.空壳公司

D.公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单

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第7题

外国政要包括（)

A.国家元首

B.国有企业高管

C.司法或者军事高级官员

D.政党要员

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第8题

以下哪种类型客户，原则上直接评定为E（)

A.客户为外国政要人士

B.客户在过去三年中曾被我行报送过重点可疑交易报告或报送过多次一般可疑报告

C.客户曾被境内外有权机关开展涉嫌洗钱犯罪的调查，调取其账户及交易信息

D.以上都是

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第9题

对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时，应当采取（)强化的客户身份识别措施。

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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第10题

公司建立反洗钱监控名单库，其中自定义黑名单主要指国际高管、外国政要或其他违法犯罪人员名单。（）

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第11题

联通企业云网关主要针对的目标客户为（)

A.金融大客户

B.政要客户

C.中小企业

D.普通宽带用户

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