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第1题
发行人申请公开发行股票,依法采取传销的方式,应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。()
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第2题
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请()担任保荐人。
A.A.国有银行
B.B.商业银行
C.C.证券公司
D.D.保险公司
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第3题
融资融券是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入()买入本所()或借入本所上市证券并卖出的行为。
A.资金曰上市证券
B.资金曰基金
C.基金曰上市证券
D.上市证券曰资金
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第4题
人民币合格境外机构投资者开展境内证券投资业务,应当委托具有资格的()负责资产托管业务。
A.境内证券公司
B.境内基金公司
C.境内商业银行
D.境内跨境人民币结算银行
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第5题
特种设备安全管理人员、检测人员和()应当按照国家有关规定取得相应资格,方可从事相关工作。
A.A.使用人员
B.B.工作人员
C.C.销售人员
D.D.作业人员
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第6题
证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的,需使用()证券账户。
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第7题
证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。
A.A.证券经纪业务
B.B.证券承销业务
C.C.证券自营业务
D.D.以上都是
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第8题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。()
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第9题
证券公司办理(),应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。
A.A.经纪业务
B.B.自营业务
C.C.承销业务
D.D.做市业务
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第10题
根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有()。I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV
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