题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
非自然人客户的股权或控制权结构。股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度,直接影响金融机构客户尽职调查的有效性,请问其代表了哪个风险子项()
A.地域风险子项
B.业务(含金融产品、金融服务)风险子项
C.客户特性风险子项
D.行业(含职业)风险子项
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A.地域风险子项
B.业务(含金融产品、金融服务)风险子项
C.客户特性风险子项
D.行业(含职业)风险子项
第4题
A.客户信息的公开程度
B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类
C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间
第5题
A.自然人或家族控制1/3以上股权
B.自然人或家族控制10%以上股权
C.自然人或家族控制50%以上股权
D.自然人或家族控制100%股权
第6题
A.自然人或家族控制1/3以上股权
B.自然人或家族控制10%以上股权
C.自然人或家族控制50%以上股权
D.自然人或家族控制100%股权
第7题
A.自然人或家族控制1/3以上股权
B.自然人或家族控制10%以上股权
C.自然人或家族控制50%以上股权
D.自然人或家族控制100%股权
第8题
A.自然人或家族控制1/3以上股权
B.自然人或家族控制10%以上股权
C.自然人或家族控制50%以上股权
D.自然人或家族控制100%股权
第9题
A.客户信息的公开程度
B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。
C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。
第11题
A.股权、控制权结构
B.财务决策
C.人事任免
D.经营管理
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