题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要,依据投资者的下列()因素,明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。
A.年龄、收入情况
B.风险偏好、生理和心理状况
C.资产状况、诚信状况
D.投资交易行为特征
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A.年龄、收入情况
B.风险偏好、生理和心理状况
C.资产状况、诚信状况
D.投资交易行为特征
第5题
B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理
C、提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定,并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育
D、揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》
第6题
A.A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项
B.B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C.C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
D.D.产品或服务的预期收益率
第7题
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