题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
反洗钱监督工作正由单纯的合规监管向合规监管和风险监管并重、但依然要以合规监管为主。()
判断题,请选择你认为正确的答案:
提交
查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
第1题
第3题
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第4题
A.反洗钱监管评级
B.反洗钱机构分类
C.反洗钱机构考评
D.反洗钱分类评级
第10题
A.以合规政策为主要内容的合规制度
B.本行制定的各类规章制度、操作流程以及下发的相关规范性文件
C.与本行业务相关的最新法律、法规及监管规定
D.本行或单位(部门)负责人布置的其他合规学习内容
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!