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[单选题]
下列各项中，属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标／信号的有（)。I.融资成本上升II.资产质量下降III.外部评级下降IV.被迫从市场上购回已发行的债券
A.III、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、IV
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A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
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第1题
在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
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第3题
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
第4题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第5题
下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（)。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II
第6题
集合资产管理合同包括（)等内容。I、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定II、集合计划的基本情况III、合同的成立与生效的条件IV.集合计划信息披露
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II
D.III、IV
第7题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第8题
不良贷款及坏账比例显著上升，通常被视为资产质量下降及流动资金出问题的征兆，这反映商业银行（)之间的关系。
A.流动性风险与信用风险
B.流动性风险与市场风险
C.流动性风险与操作风险
D.流动性风险与战略风险
第9题
根据质量特性重要度等级，确定不合格品评审等级。其不合格品评审等级分为I、II、III三级，其中（)级对应关键特性，（)级对应主要特性，（)级对应一般特性。
A.I、II、III
B.II、I、III
C.I、II、II
D.III、II、I
第10题
下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
