A.对新基金产品的设计独立的评选和风险测算，并提出风险规范和控制建议
B.向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作
C.改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估
D.与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准
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第1题
A.A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.C.检查并提出处理建议
D.D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
第2题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告
C.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施
第3题
A.对风险进行定性和定量评估
B.作为风险管理的第一责任人，承担各职能部门和各业务单元的风险管理工作
C.执行公司的风险管理战略和决策
D.对新产品、新业务进行独立监测和评估
第4题
A.基金管理，人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D.基金管理，人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好
第5题
A.A.督察长组织公司督查稽核的工作
B.B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制
C.C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
D.D.督察长有充分的知情权和独立调查权
第7题
A.基金的历史规模和持仓比例
B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C.基金成立以来有无违规行为发生
D.基金的未来业绩展望
第8题
A.A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改
B.B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
C.C.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
D.D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
第9题
A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
第10题
A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理，直接向股东大会会汇报，有权独立开展工作
B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作
C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计
D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级，为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持
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