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[多选题]
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（)。
A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
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A.业务经营部门
B.内控合规部
C.风险管理部门
D.纪检与审计部门
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第2题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。（)
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第7题
下列关于商业银行风险管理的“三道防线”的说法中，正确的有（）
A.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线，对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任
C.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线，负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险
E.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分，同一个部门可同时承担不同防线的职能
第8题
风险管理须搭建三道防线构建风控管理体系，下列关于三道防线描述不正确的是（)。
A.第一道防线：各业务、职能部门，主要负责风险管控及应对
B.第二道防线：风险管理小组，主要负责对风险管理的有效性进行独立评估与确认
C.第三道防线：审计监察中心
D.通过搭建和完善三道防线，可以持续提升公司风险防控水平
第10题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价Ⅱ.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任Ⅲ.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正Ⅳ.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
