更多“期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控,重在抓内控,看管…”相关的问题
第1题
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。()
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第2题
《中华人民共和国社会保险法》规定,社会保险经办机构应当建立健全业务、财务、()制度。
A.A.内控和风险管理
B.B.内控和风险防控
C.C.安全和风险管理
D.D.安全和风险规避
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第3题
下列属于自律监管机构的有()。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国期货市场监控中心
D.中国证监会派出机构
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第4题
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。()
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第5题
期货行业风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()任一情形,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
A.不具有完全民事行为能力
B.不具备证券期货投资知识或金融投资经验
C.仅追求稳健收益或表现出极低的风险容忍程度
D.监管机构认定的其他情形
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第6题
产融协同业务开展要严格遵守行业监管要求、公司管理规定,做到依法合规;始终将()摆在首要位置,健全完善风控体系,严防金融风险。
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第7题
期货公司的风险管理能力包括公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6个方面。()
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第8题
18生产经营单位应当建立(),按照安全风险分级采取相应的管控措施。
A.安全风险分级管控制度
B.风险隐患双重预防管控机制
C.隐患排查治理体系
D.风险动态管控机制
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第9题
按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?
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第10题
依据《中华人民共和国安全生产法》,生产经营单位应当建立(),按照安全风险分级采取相应的管控措施
A.安全风险分级管控制度
B.风险隐患双重预防管控机制
C.隐患排查治理体系
D.风险动态管控机制
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