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第1题
证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。
A.A.证券经纪业务
B.B.证券承销业务
C.C.证券自营业务
D.D.以上都是
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第2题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。()
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第3题
以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源?()
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第4题
证券公司()的必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。
A.A.经纪业务
B.B.自营业务
C.C.承销业务
D.D.做市业务
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第5题
证券公司办理(),应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。
A.A.经纪业务
B.B.自营业务
C.C.承销业务
D.D.做市业务
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第6题
证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的,需使用()证券账户。
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第7题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
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第8题
参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票,并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账,不得与其他业务进行混合操作。()
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第9题
期货公司业务实行许可证制度,经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以经营的业务不包括()。
A.期货投资咨询业务
B.期货自营业务
C.境内期货经纪业务
D.境外期货经纪业务
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