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[单选题]

投诉中涉嫌违法违规的行为,如保险欺诈、非法集资、侵占客户保费等情况,转办任务处理要注意以下哪些内容()

A.任务转交应回避当事人

B.加强风险识别的敏感性

C.在系统中规范记录

D.投诉处理过程应形成闭环

E.确认风险案件及时报告

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第1题

根据相关法律法规的规定,以下属于全国股转系统监管职责的是()。

A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报,属于违法违规线索的,启动行政执法程序

B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制,防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处

D.根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的,采取监管措施或立案调查,实施行政处罚

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第2题

协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知()。

A.协会自律工作委员会

B.银行业监督管理委员会

C.协会理事会

D.社会公众

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第3题

协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知()。

A.银行业协会

B.协会自律委员会

C.中国银行业监督管理委员

D.协会理事会

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第4题

某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品,承诺该基金产品1.5倍年收益,客户同意购买后,但收益迟迟不能兑现,反而产生巨额亏损,向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品,产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于()。

A.违规飞单行为

B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益

C.合法的营销行为不构成违法违规

D.非法集资

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第5题

证券市场的涉嫌重大违法违规问题类型不包括()

A.欺诈发行

B.操纵证券市场

C.违法放贷

D.内幕交易

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第6题

如发现客户存在违法违规使用账户,或存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为,公司可采取()措施

A.口头或书面警示

B.要求相关投资者提交书面承诺

C.约见谈话

D.暂停提供交易服务

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第7题

严禁从业人员违规销售非保险金融产品,防范违规销售行为向非法集资转化,预防销售假保单、非法销售非保险产品的()

A.犯罪行为

B.诈骗行为

C.违法行为

D.欺诈行为

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第8题

关于2019年湖北银保监局监管政策,以下说法正确的是()

A.按监管投诉发生全量计件

B.定量指标中撤诉率必须>60%

C.涉嫌违法违规投诉量及排名将被通报、甚至公示

D.涉嫌合同纠纷投诉将成为监管检查最重要的入口

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第9题

保险消费行为中,涉嫌欺诈行为的,同样适用“退一赔三”的赔偿规定()
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第10题

官网业务人员公共作业平台中机构账户可对该机构名下个险渠道且结案状态为()等违法违规问题件进行新契约回访问题件处理、回复

A.“代签名”

B.“不清楚保险权益及重要告知事项”

C.“不知道购买保险”

D.“信息错误”

E.“风险提示语非本人抄录或签名”

F.“涉嫌挪用、截留保费、误导客户

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第11题

销售人员存在重大业务品质问题或有效投诉、违法违规记录、恶意拆单行为的,如业绩突出,则视情况保留全年参选资格()
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