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[多选题]

基金经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁从业培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在（）、向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺

A.新员工入职时

B.岗位调整时

C.员工晋升时

D.员工离职时

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第1题

证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，并要求其签署廉洁从业承诺（）

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第2题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体员工

B.高级管理人员

C.营销人员

D.经纪人

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第3题

证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每月开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定（）

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第4题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第5题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强投资者廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。（）

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第6题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育

A.全体合规工作人员

B.全体业务人员

C.全体公司高管

D.全体工作人员

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第7题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第8题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（)的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

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第9题

基金行业职业道德规范有下列说法，正确的组合是（）？①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规，树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习，认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识，自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。

A.②④

B.①③

C.①②③

D.①②③④

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第10题

证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平（）

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第11题

证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。（)

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