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[多选题]

关于员工违规行为的组织管理问题,总行其他部门负责本条线(部门)的违规积分管理,主要职责包括()。

A.指定专人作为本条线积分管理员,负责积分记录、查询和统计等相关工作

B.指导、监督、检查本条线的积分管理工作

C.对本部门牵头负责对各类检查发现的问题提出积分处理意见

D.研究分析本条线违规积分反映出的问题,并针对问题组织整改

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第1题

关于员工违规行为的组织管理问题,总行内控合规部牵头负责全行违规积分工作的组织实施和日常管理,主要职责不包括()。

A.统筹违规积分管理工作,组织拟定或修订员工轻微违规行为积分管理制度,持续完善违规积分管理工作机制

B.审核对总行管理员工的违规积分处理意见,监督有关部门履行积分管理职责

C.负责员工违规积分信息管理

D.指导、监督、检查本条线的积分管理工作

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第2题

关于员工违规行为的组织管理问题,员工违规积分管理工作的领导机构是()。

A.内控合规部

B.人力资源部

C.员工违规行为审理委员会

D.纪委办公室

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第3题

____负责制定本条线银行内部专用账户相关业务操作规程或管理实施细则,明确银行内部专用账户金融类交易处理、账户监控和内部对账方法和要求,并会签同级渠道与运营管理部门

A.总行渠道与运营管理部

B.一级分行渠道与运营管理部门

C.总分行业务主管部门

D.会计信息部门

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第4题

《江苏银行反洗钱和反恐怖融资内控制度》(苏银办〔2019〕794号)明确规定()负责各自条线反洗钱管理工作,承担本条线洗钱风险管理的直接责任,对本条线有效实施反洗钱内控制度负责。

A.公司业务部

B.零售业务部

C.国际业务部

D.以上都是

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第5题

关于员工违规行为的积分流程,相应部门对提交对积分处理意见进行审核,并将审核结果按照人员管理权限反馈至下列哪些部门()。

A.责任人所在机构(部门)

B.人力资源部门

C.内控合规部门

D.积分处理意见提出部门

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第6题

员工对积分处理有异议时,可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起在规定时间内向其隶属机构的()提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。

A.员工所在部门

B.内控合规部门

C.积分意见提出部门

D.人力资源部门

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第7题

对于检举控告的办理,承办部门应当指定专人负责管理,逐件登记,建立台账。()
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第8题

在《员工违规行为处理规定》中,违规积分由各单位及辖属部门负责处罚。()
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第9题

不良贷款移交后,不良贷款管理处置部门作为处置管理的牵头部门,负责组织和推动不良贷款尽职调
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第10题

固定资产的使用均由负责和管理,任何人不得随意侵占、挪用公共财产。()

A.办公室

B.财务部门

C.固定资产使用部门

D.办公室指定专人

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