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[多选题]

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。

A.调查问卷问题类型应含简答题

B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

C.调查问卷不得少于10题

D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

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第1题

按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?

A.3

B.4

C.5

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第2题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第3题

按照适当性制度,期货经营机构将投资者分为:()。

A.一般投资者和特别投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.保守投资者和积极投资者

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第5题

期货经营机构执行适当性制度的步骤有哪些?()

A.投资者评估分类

B.产品或服务分级

C.对照匹配

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第6题

期货行业风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()任一情形,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A.不具有完全民事行为能力

B.不具备证券期货投资知识或金融投资经验

C.仅追求稳健收益或表现出极低的风险容忍程度

D.监管机构认定的其他情形

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第7题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。()
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第8题

经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。

A.A.与投资者协商解决争议

B.B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

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第9题

中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。()
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第10题

LOF份额的跨系统转托管包括()。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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