题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

依据《中华人民共和国反洗钱法》，保险公司未按规定履行客户身份识别义务或未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的处（）罚款

A.五万以上十万以下

B.十万以上十五万以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万以上

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ABCD

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第1题

人民银行分支机构应对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。（）此题为判断题(对，错)。

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第2题

中国人民银行反洗钱监管处罚的原因主要有（)。

A.与身份不明的客户提供服务或发生交易

B.未规定履行客户身份识别义务

C.违反反洗钱管理规定

D.未按规定履行大额和可疑交易报告

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第3题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（)。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

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第4题

《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的地区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处一万元以上五万元以下罚款（)

A.未按照规定履行客户身份识别义务

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，或与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户

D.违反保密规定，吐露有关信息，或拒绝、阻碍反洗钱检查

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第5题

金融机构应当履行哪些反洗钱义务（)？

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

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第6题

依据反洗钱法规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:（）

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.以上说法都对

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第7题

反洗钱义务中，（）处于基础地位。

A.客户身份资料和交易记录保存

B.客户身份识别

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户洗钱风险等级划分

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第8题

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第9题

机构应当按规定保存客户身份资料和交易记录，不应存在客户身份资料和交易记录损毁情形。（）

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第10题

在核心银行系统中创建个人客户，必须严格遵守()等法律法规。

在核心银行系统中创建个人客户，必须严格遵守（)等法律法规。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《个人账户实名制规定》

C.《人民银行结算账户管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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