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[单选题]

《中华人民共和国证券法》中规定设立证券公司，应当具备下列哪些条件，并经国务院证券监督管理机构批准（)。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.以上都是

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ABCD

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第1题

设立证券公司，应当具备下列哪些条件，并经国务院证券监督管理机构批准（)。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

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第2题

根据新《证券法》，以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准？（)

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第3题

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列的文件有（)。

A.公司章程

B.发起人协议

C.代收股款银行的名称及地址

D.承销机构名称及有关的协议

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第4题

根据《证券法》规定，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经（)核准。

A.A.公安机关

B.B.最高人民法院

C.C.最高人民检察院

D.D.国务院证券监督管理机构

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第5题

根据《证券法》规定，证券登记结算机构申请解散，应当经（)批准。

A.A.公安机关

B.B.最高人民法院

C.C.最高人民检察院

D.D.国务院证券监督管理机构

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第6题

证券公司（)应当经国务院证券监督管理机构核准。

A.A.变更证券业务范围

B.B.变更主要股东

C.C.变更公司的实际控制人

D.D.以上都是

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第7题

根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司（)和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.A.净利润

B.B.净资本

C.C.规章制度

D.D.从业人员编制

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第8题

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。（)

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第9题

根据《证券法》规定，证券业协会章程由（)制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.A.地方证券监督管理机构

B.B.会员大会

C.C.证券交易所

D.D.股东大会

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第10题

根据《证券法》，专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。（)

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