题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（)

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（)

A.A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C.C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D.D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

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第2题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。

A.客户至上

B. 守法合规

C. 保密秘密

D. 诚实守信

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第3题

下列可以销售证券投资基金的是()。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.基金管理公司

E.金融咨询机构

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第4题

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位，合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

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第5题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

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第6题

证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。（)

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第7题

根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（)。

A.A.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职

B.B.管理公司应当设置董事会

C.C.管理公司应当具备1名专职的财务总监

D.D.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

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第8题

某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（)要求。

A.A.投资部门的独立性

B.B.合规机制的独立性

C.C.问责的独立性

D.D.合规部门的独立性

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第9题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第10题

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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