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[判断题]

证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度（）

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第1题

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查（）

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

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第2题

公司对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容；合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第3题

下列关联交易提报审批后能进行交易的客户是（）

A.化肥公司及下属各单位的关键岗位本人及其亲属或特定关系人开办、投资入股或实质控制的公司

B.与本单位普通员工本人及其亲属或特定关系人开办、投资入股、实质控制或担任高级管理人员的公司

C.石家庄德源农资物流有限公司

D.黑龙江农垦鲲鹏生产资料销售有限公司

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第4题

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》中，在对拟任董事、监事和高级管理人员进行的任职考察中取消了保险法规及相关知识测试（）

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第5题

证券公司从事证券自营业务的，()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照()的有关规定，进行行政处罚。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第7题

按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

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第8题

股份制改组完成以后，需要由保荐机构（通常为证券公司)对发行人的董事、监事、高级管理人员以及10%以上的持股股东和实际控制人（或其法定代表人)进行上市辅导。（)

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第9题

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（)个月内将审计报告报送

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2

B．3

C.5

D．7

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第10题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，如证券公司发生了第三十一、三十二条的违法行为，且情节严重，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员行为可以进行纪律处分、经济处罚，但不能建议证监会依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作（）

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第11题

人民银行某分行在对A银行进行反洗钱执法检查时，发现该银行存在大量客户身份信息缺失问题，决定对该银行依法进行处罚，A银行可能受到的处罚有（)。

A.处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款

C.致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

D.建议有关金融监督管理机构依法责令A银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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