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[单选题]

金融机构未履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,可处以五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以()万元以上()万元以下的罚款。

A.一十

B.五十

C.五二十

D.五五十

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第1题

金融机构未履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。()
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第2题

贷款人贷款调查未尽职的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:()

A.责令贷款人限期改正

B.责令贷款人限期改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五十万元以上二百万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,由公安机关依法给予治安管理处罚

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第3题

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪并没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,国务院银行业监督管理机构如何处理?()

A.处五十万元以上一百万元以下罚款

B. 处五十万元以上一百万元以下罚款

C. 处五十万元以上二百万元以下罚款

D. 处三十万元以上二百万元以下罚款

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第4题

金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的处以十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处以一万元以上五万元以下的罚款。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

贷款人流动资金贷款业务流程有缺陷的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:()

A.责令贷款人限期改正

B.责令贷款人限期改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责住人员给予警告,处五十万元以上二百万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,由公安机关依法给予治安管理处罚

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第6题

贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的,银行业监督管理机构可进行如下处罚:()

A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B.责令改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C.给予银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员纪律处分

D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业上作

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第7题

发生安全生产事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照规定罚款,发生较大事故的,处()的罚款

A.二十万元以上五十万元以下

B.五十万元以上一百万元以下

C.一百万元以上五百万元以下

D.五百万元以上一千万元以下

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第8题

银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,怎样处理,()

A.处三十万元以上二百万元以下罚款

B. 处四十万元以上二百万元以下罚款

C. 处五十万元以上一百万元以下罚款

D. 处五十万元以上二百万元以下罚款

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第9题

在长江干支流岸线一公里范围内新建、扩建化工园区和化工项目,根据《中华人民共和国长江保护法》的规定,由相关部门给予()。

A.责令停止违法行为,限期拆除并恢复原状,所需费用由执法者承担

B.没收违法所得,并处五十万元以上五百万元以下罚款

C.没收违法所得,并处五百万以上罚款

D.对直接负责的主管人员处十万元以上罚款

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第10题

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业临督管理机构可以区别不同情形,对金融机构的董事和高级管理人员采取下列哪些措施’()

A.直接撤换银行业金融机构的董事和高级管理人员

B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

C. 银行业会融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他白强责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款

D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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