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[单选题]

《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券登记结算公司

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第1题

关于私募基金管理人登记,以下表述正确的是()。

A.A.未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B.B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批

C.C.根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D.D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第2题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

A.A.企业年金基金

B.B.公募证券投资基金

C.C.基金管理人的从业人员

D.D.全国社保基金投资组合

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第3题

按照基金组织形式,证券投资基金可以划分为()。

A.公募基金

B.私募基金

C.契约型基金

D.公司型基金

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第4题

主要投资于公开交易证券的私募基金称为()。

A.A.私募证券基金

B.B.私募股权基金

C.C.创业投资基金

D.D.其他私募基金

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第5题

2013年4月,证监会发布(),在其中明确提出公募FOF的概念。

A.A.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

B.B.《基金中基金指引》

C.C.《养老型公开募集证券投资基金指引(试行)》

D.D.《养老目标证券投资基金指引(试行)》

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第6题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第7题

()明确侧袋机制属于证监会规定的其他流动性风险管理措施。

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》

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第8题

按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第9题

依照《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或续期应具备()条件。

A.经国务院证券监督管理机构核准

B.基金管理人、托管人核准

C.基金运营业绩良好

D.基金份额持有人大会决议通过

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第10题

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A.A.Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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