A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单，金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目，链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版
B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后，应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统
C.当名单更新时，金融机构应相应更新系统中的名单，完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施
D.金融机构应当自行开发，不能购买专业公司提供的名单管理系统
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第1题
A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道，及时向调查组书面反馈调查结果
B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C.如遇特殊情况，确实无法按时反馈，或无法调取资料的，证券期货业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况
D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
第2题
A.外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查
B.外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查
C.外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查
D.外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核
第4题
A.所在地公安机关
B.所在地金融办
C.所在地政府
D.所在地中国人民银行或其分支机构
第5题
A.立即相应更新系统中的名单
B.完善客户的身份识别制度
C.完善对控制客户的自然人或交易的实际受益人的身份识别制度
D.采取待续的客身份识别措施
第6题
A.调查内容涉及证券期货业金融机构商业机密的，证券期货业金融机构有权拒绝调查
B.询问笔录应当交被询问人核对，记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补偿或者更正
C.证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后，未接到侦查机构继续冻结通知的，有权立即解除冻结
D.中国人民银行违法进行调查或者采取强取措施，侵犯证券期货业金融机构合法权益的，证券期货业金融机构有权获得救济
第8题
A.A.必须
B.B.可以
C.C.应当
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